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电银付大盟主(dianyinzhifu.com):深交所修订 纪律处分、听证及复核规则

admin2021-09-11199

本报记者 姜 楠

为周全贯彻落实新证券法,保障创业板改造并试点注册制平稳运行,助力提高上市公司质量,2020年12月31日,深交所修订公布《自律羁系措施和纪律处分实行细则》《自律羁系听证程序细则》《上诉复核委员会事情细则》三项规则,进一步拓宽听证、复核事项局限,优化自律羁系“工具箱”,推动提升自律羁系法治化、规范化水平。

据悉,本次修订内容主要包罗三方面:

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一是服务改造需要,提升羁系效能。与创业板改造并试点注册制系列规则相衔接,新增暂不接受刊行人、控股股东、现实控制人等提交的刊行上市申请文件2类纪律处分,以及3类自律羁系措施,强化对刊行人、控股股东等市场主体的义务约束和追责机制。同时,对于暂不接受文件类的纪律处分,配套设置听证、复核程序,给予当事人充实的申辩空间,保障当事人合法权益。

二是落实上位律例,做好规则衔接。凭据新证券法,将限制生意的局限从“限制证券账户生意”调整为“限制投资者生意”,删除规则中已不顺应新证券法的“暂停上市”“中国证监会指定媒体”等相关表述。

三是总结实践经验,优化羁系程序。连系羁系事情经验,回应市场诉求,明确听证、复核会可通过非现场形式召开,便利当事人追求内部拯救,并放宽听证会参会职员限制,明确当事人可与其代理人配合加入听证会等。

深交所有关负责人示意,实行自律羁系措施和纪律处分,是深交所推行自律治理职责的要害抓手;听证及复核,是市场主体申辩的主要内部拯救渠道。作为一线羁系机构,深交所将认真践行“建制度、不干预、零容忍”九字目标,坚持“开明、透明、廉明、严正”事情理念,进一步强化自我约束、自我规范,不停优化自律羁系执行事情,连续增强事中事后羁系,压实市场各方主体责任,依规处置各种违法违规行为,提升依法治所、依法治市能力,为周全深化资本市场改造保驾护航。

(责任编辑:李佳佳 HN153)

网友评论

4条评论
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